組織與原則
治理組織
董事會
本公司遵循《上市上櫃公司治理實務守則》，並重視營運型態之多元化發展方針，組成具多元化與獨立性。
姓名 | 職稱 | 性別 | 年齡 | 獨立董事任職年資 | 學經歷 | 專業領域 |
黃世明 | 董事長 | 男 | 71~80 | - | 美國喬治亞理工學院電機碩士 敦吉科技(股)公司總經理 仁寶電腦(股)公司工程經理、 採購經理及業務副處長 | 經營管理 領導決策 產業知識 |
陳建廷 | 董事 | 男 | 51~60 | - | 台灣大學商研所碩士 全新光電(股)公司法人董事代表 雋揚國際(股)公司法人董事代表 四維航業(股)公司薪酬委員會委員 | 經營管理 領導決策 產業知識 投資及創業財務管理 |
康輝投資股份有限公司法人代表人:黃文弘 | 董事 | 男 | 61~70 | - | 拿大皇家大學高階經營管理碩士 台北城市科技大學電子工程學系學士 千騰科技股份有限公司副總 | 經營管理 領導決策 產業知識 |
康輝投資股份有限公司法人代表人:許仲奎 | 董事 | 男 | 71~80 | - | 國防大學政治作戰學校政治學系 春虹建設(股)公司總經理 春田建設(股)公司總經理 | 經營管理 領導決策 產業知識 |
系統電子工業股份有限公司法人代表人:李益仁 | 副董事長 | 男 | 61~70 | - | 美國甘乃迪大學碩士 群光電子(股)公司副董事長兼總經理 高效電子(股)公司董事長 融程電訊(股)公司董事長 系統電子工業董事長暨策略長 電統能源工業董事事 | 經營管理 領導決策 產業知識 |
系統電子工業股份有限公司法人代表人:謝東富 | 董事 | 男 | 51~60 | - | 國立交通大學電機博士 工研院光電所課長 光寶科技副總經理 華晶科技副總經理 系統電子工業(股)公司總經理 系統電子工業(股)公司董事 | 經營管理 領導決策 產業知識 |
林渭宏 | 獨立董事 | 男 | 61~70 | 3~12年 | 台灣科技大學管理碩士 高輔會計師事務所會計師 亞洲電材(股)公司董事 | 經營管理 風險管理 財務會計 公司治理 |
林震岩 | 獨立董事 | 男 | 61~70 | 3~9年 | 政治大學企業管理博士 中原大學企業管理系專任教授 中原大學全球台商研究中心主任 陸委會大陸台商經貿網計畫主持人 中原大學商學院副院長 | 經營管理 風險管理 財務會計 公司治理 |
李明輝 | 獨立董事 | 男 | 71~80 | 0~3年 | 美國史蒂文生理工學院科學管理碩士 元富證券(股)公司董事暨總經理 泰山企業(股)公司獨立董事 元富證券投資顧問(股)公司董事長 廣豐實業股份有限公司法人董事代表 | 經營管理 風險管理 投資及創業財務管理 公司治理 |
審計委員會
由全體獨立董事組成，人數至少3人，其中1人為召集人，且至少1人應具備會計或財務專長。
姓名 | 職稱 | 學經歷 | 專業領域 |
林渭宏 | 召集人 | 台灣科技大學管理碩士 高輔會計師事務所會計師 亞洲電材(股)公司董事 | 經營管理 風險管理 財務會計 公司治理 |
林震岩 | 委員 | 政治大學企業管理博士 中原大學企業管理系專任教授 中原大學全球台商研究中心主任 陸委會大陸台商經貿網計畫主持人 中原大學商學院副院長 | 經營管理 風險管理 財務會計 公司治理 |
李明輝 | 委員 | 美國史蒂文生理工學院科學管理碩士 元富證券(股)公司董事暨總經理 泰山企業(股)公司獨立董事 元富證券投資顧問(股)公司董事長 廣豐實業股份有限公司法人董事代表 | 經營管理 風險管理 投資及創業財務管理 公司治理 |
薪酬委員會
委員會成員人數為3人，由董事會決議委任之，召集人1人，由獨立董事擔任。
姓名 | 職稱 | 學經歷 | 專業領域 |
林渭宏 | 召集人 | 台灣科技大學管理碩士 高輔會計師事務所會計師 亞洲電材(股)公司董事 | 經營管理 風險管理 財務會計 公司治理 |
林震岩 | 委員 | 政治大學企業管理博士 中原大學企業管理系專任教授 中原大學全球台商研究中心主任 陸委會大陸台商經貿網計畫主持人 中原大學商學院副院長 | 經營管理 風險管理 財務會計 公司治理 |
郭文遠 | 委員 | 台灣科技大學工業管理系畢業 前美商Aruba Networks亞太區副總裁 前美商Cisco Systems 北亞區經銷通路總監（Director of Channels) | 經營管理 公司治理 |
永續發展委員會
本公司於112.11.03成立永續發展委員會，由董事會決議委任至少三人，其中應有半數以上為獨立董事，並任命一名委員為召集人及會議主席。本委員會委員任期與現任之董事會屆期相同。若成員因故解任，致人數不足三人者，應由董事會補行委任之。
本委員會下設立「永續發展推動小組」、「誠信經營推動小組」及「風險管理推動小組」三個功能小組，負責推動公司治理確保企業永續發展相關工作的推動與落實，委員會並設執行秘書一名，負責辦理本委員會議事相關事務與執行本委員會交辦事項。
組織架構
治理原則 公司遵守誠信管理及有效監督，並保障股東的權益；重視利害關係人；強化市場機制及加強資訊的透明度。 | |
董事會多元化
本公司持續推動有關董事會本身運作、營運型態及發展需求以擬定適當之多元化方針。本公司董事會成員之提名及遴選係依照公司章程之規定，採用候選人提名制，除評估各候選人之學經歷資格外，並遵循「上市上櫃公司治理實務守則」第二十條規定，以確保董事成員之多元性及獨立性。公司董事會成員有9位董事，其中3位為獨立董事；成員專業背景涵蓋管理、理工、會計師、產業經營、投資專業者及、學術，知識多樣化背景，可以從不同角度給予專業意見，對提升公司經營績效與管理效率有莫大助益。董事會成員中具員工身份之董事占比為11.11%，獨立董事占比為33.33%。更多董事會成員多元情形如下：
113年董事會進修執行情形
職稱 | 姓名 | 進修日期 | 主辦單位 | 課程名稱 | 進修時數 |
董事長 | 黃世明 | 113.04.12 | 社團法人中華公司治理協會 | 股東會、經營權與股權策略 | 3 |
113.04.19 | 社團法人中華財經發展協會/社團法人台灣上市櫃公司協會 | 數位時代經營策略 | 3 | ||
113.10.07 | 中華民國工商協進會 | 公司董事暨監察人研習-「2024台新淨零高峰論壇」 | 3 | ||
董事 | 黃靖容 | 113.01.11 | 社團法人台灣上市櫃公司協會 | 2024全球經濟重點觀察 | 3 |
113.04.18 | 台灣董事協會 | 財富傳承思考面向解析 | 3 | ||
113.09.12 | 社團法人中華公司治理協會 | 公司治理與證券法規 | 3 | ||
董事 | 陳建廷 | 113.07.03 | 台灣證券交易所 | 2024國泰永續金融暨氣候變遷高峰論壇 | 6 |
董事 | 黃文弘 | 113.09.10 | 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 | 上櫃興櫃公司內部人股權宣導說明會 | 3 |
113.11.08 | 社團法人中華公司治理協會 | 企業併購股權投資規劃及合資協議實務解析 | 3 | ||
董事 | 許仲奎 | 113.10.04 | 社團法人中華公司治理協會 | 數位創新科技及人工智慧發展的全球趨勢與風險管理 | 3 |
113.10.30 | 社團法人中華公司治理協會 | 董監事不可不知的公司治理評鑑指標最新趨勢─智財管理 | 3 | ||
113.11.08 | 社團法人中華公司治理協會 | 企業併購股權投資規劃及合資協議實務解析 | 3 | ||
113.11.26 | 社團法人中華公司治理協會 | 不誠信經營責任與證券不法案件分析 | 3 | ||
獨立董事 | 林渭宏 | 113.10.25 | 社團法人中華公司治理協會 | 金融業在洗錢防制與打擊資恐的管理趨勢分享 | 3 |
113.11.08 | 社團法人中華公司治理協會 | 企業併購股權投資規劃及合資協議實務解析 | 3 | ||
獨立董事 | 蔡志瑋 | 113.05.09 | 社團法人中華公司治理協會 | 越南投資實務分享及泰國投資訊息 | 3 |
113.11.08 | 社團法人中華公司治理協會 | 泰國投資關鍵焦點與落實實務解悉 | 3 | ||
獨立董事 | 林震岩 | 113.06.28 | 中華民國內部稽核協會 | Power BI-風險評估與視覺化分析 | 6 |
獨立董事 | 程明修 | 113.10.25 | 社團法人中華公司治理協會 | 金融業在洗錢防制與打擊資恐的管理趨勢分享 | 3 |
113年經理人進修與訓練情形
職稱 | 姓名 | 進修日期 | 主辦單位 | 課程名稱 | 進修 時數 |
財會主管 | 林建羽 | 113.10.28 | 財團法人會計研究發展基金會 | 內控防線功能與董事會運作機制之強化與舞弊案例解析 | 6 |
財會主管 | 林建羽 | 113.10.30 | 財團法人會計研究發展基金會 | 以「風險管理」推動企業永續發展 | 6 |
公司治理主管之執行情形
本公司110.07.16董事會決議通過設置公司治理主管，保障股東權益並強化董事會職能。公司治理主管已具備公開發行公司從事財務之主管職務經驗達三年以上。其主要職責為依法辦理董事會及股東會會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事就任及持續進修、提供董事執行業務所需之資料、協助董事遵行法令等。並以即時有效協助董事執行職務之原則，於各董事要求之期限儘速辦理。使公司所有董事皆可取得公司治理主管之協助，獲得提供適當且適時之資訊，能夠在掌握有關資料的情況下作出決定，並履行其董事職責。
113年度，本公司之公司治理主管業務執行如下
(一)協助董事會及股東會議案內容及議事程序之安排，會議召集及通知依法定期限內完成。
(二)協助並提醒董事於執行業務時應遵守之法規，董事會議案內容如需利益迴避予以事前提醒。
(三)向董事會成員提供及宣導公司治理相關之最新法令規章修訂內容。
(四)董事會後覆核重要決議事項是否依規定發佈重大訊息，確保重訊內容適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等之權益。
(五)向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果
113年度本公司之公司治理主管進修情形
職稱 | 姓名 | 進修日期 | 主辦單位 | 課程名稱 | 進修時數 |
公司治理主管 | 林代凌 | 113.07.05 | 會計研究發展基金會 | 會計研究發展基金會 | 6 |
公司治理主管 | 林代凌 | 113.10.30 | 中華民國內部稽核協會 | 年度營運計畫與預算編製之稽核實務研討 | 6 |
獨立董事與內稽主管、會計師溝通之溝通情形(應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等)
(一)本公司內部稽核主管除不定期視情況需要直接與獨立董事聯繫，並定期向獨立董事交付稽核報告，並於每季向審計委員會報告稽核相關業務處理情形。
113年度，獨立董事與本公司稽核主管溝通事項摘錄如下表：
日期 | 溝通重點 | 溝通結果 |
113/03/15 |
| 無異議 |
113/05/10 |
| 無異議 |
113/08/09 |
| 無異議 |
113/11/08 |
| 無異議 |
(二)本公司會計師得視情況需要直接與獨立董事聯繫，每年至少一次與審計委員會針對財報查核結果及發現向獨立董事進行報告，並針對近期法令更新分享。
113年度，獨立董事與本公司簽證會計師溝通事項摘錄如下表：
審計委員會 報告日 | 出席人員 | 溝通重點 | 溝通結果 |
112/03/10 | 獨立董事林渭宏 獨立董事林震岩 獨立董事蔡志瑋 會計師 郭冠纓 會計師 辛郁婷 | 1.會計師就111年財務報告及合併財務報告查核情形進行說明。 2.會計師就內控查核與治理單位溝通。 3.近期法令更新分享。 4.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。 | 無異議 |
112/05/03 | 獨立董事林渭宏 獨立董事林震岩 獨立董事蔡志瑋 會計師 辛郁婷 | 1.會計師就112年第一季合併財務報告查核情形進行說明。 2.會計師就內控查核與治理單位溝通。 3.近期法令更新分享。 4.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。 | 無異議 |
112/08/04 | 獨立董事林渭宏 獨立董事蔡志瑋 獨立董事林震岩 會計師 辛郁婷 | 1.會計師就112年第二季合併財務報告查核情形進行說明。 2.會計師就內控查核與治理單位溝通。 3.近期法令更新分享。 4.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。 | 無異議 |
112/11/03 | 獨立董事林渭宏 獨立董事蔡志瑋 獨立董事林震岩 獨立董事程明修 會計師 辛郁婷 | 1.會計師就112年第三季合併財務報告查核情形進行說明。 2.會計師就內控查核與治理單位溝通。 3.近期法令更新分享。 4.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。 | 無異議 |
113/03/15 | 獨立董事林渭宏 獨立董事蔡志瑋 獨立董事林震岩 獨立董事程明修 會計師 辛郁婷 | 1.會計師就112年第四季合併財務報告查核情形進行說明。 2.會計師就內控查核與治理單位溝通。 3.近期法令更新分享。 4.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。 | 無異議 |
113/05/10 | 獨立董事林渭宏 獨立董事蔡志瑋 獨立董事林震岩 獨立董事程明修 會計師 辛郁婷 | 1.會計師就112年第一季合併財務報告查核情形進行說明。 2.會計師就內控查核與治理單位溝通。 3.近期法令更新分享。 4.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。 | 無異議 |
113/08/09 | 獨立董事林渭宏 獨立董事蔡志瑋 獨立董事林震岩 獨立董事程明修 會計師 辛郁婷 | 1.會計師就113年第二季合併財務報告查核情形進行說明。 2.會計師就內控查核與治理單位溝通。 3.近期法令更新分享。 4.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。 | 無異議 |
113/11/08 | 獨立董事林渭宏 獨立董事蔡志瑋 獨立董事林震岩 獨立董事程明修 會計師 辛郁婷 | 1.會計師就113年第三季合併財務報告查核情形進行說明。 2.會計師就內控查核與治理單位溝通。 3.近期法令更新分享。 4.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。 | 無異議 |
簽證會計師獨立性評估
本公司財會處參酌會計師法第47條及會計師職業道德規範第10號公報訂定相關評估項目，除每年定期評估簽證會計師之獨立性及適任性外，另要求簽證會計師提供「審計品質指標（AQIs）」，並依會計師獨立性及適任性評估之指標與9項AQI指標進行評估。經確認會計師與本公司除簽證及財稅案件之公費外，並無其他之財務利益及業務關係，並參考AQI指標，確認會計師及事務所，在查核經驗及在職訓練時數均優於同業平均水準。最近一次評估結果已於113.03.15送審計委員會審查並提報董事會。經評估結果本公司之簽證會計師，皆符合獨立性及適任性。
會計師姓名 | 辛郁婷 | 事務所名稱：安侯建業聯合會計師事務所 |
主要學經歷 | 學歷 ● 國立中山大學企業管理學系 專業服務經歷 ● 財務報表簽證及營利事業所得稅簽證申報 ● 申請公開發行及上市櫃案件之輔導 ● 內部控制制度評估 ● 回台上市案件輔導 ● 國際財務報導準則(IFRS)導入之輔導 | |
會計師姓名 | 王怡文 | 事務所名稱：安侯建業聯合會計師事務所 |
主要學經歷 | 學歷 ● 東吳大學會計學系 專業服務經歷 ● 申請公開發行及上市櫃案件之輔導 ● 公開發行前股權及租稅架構建議 ● 回台上市案件輔導 ● 國際財務報導準則(IFRS)導入 ● 內部控制制度評估 ● 財務報表簽證及營利事業所得稅簽證申報 ● 新創事業之輔導 ● 社會企業之輔導 | |
會計師獨立性及適任性評估表
項次 | 評 估 項 目 | 評估結果 | 是否符合獨立性 |
1. | 截至最近一次簽證作業，未有七年未更換之情事。 | 是 | 是 |
2. | 與委託人無重大財務利害關係。 | 是 | 是 |
3. | 避免與委託人有任何不適當關係。 | 是 | 是 |
4. | 會計師應使其助理人員確守誠實、公正及獨立性。 | 是 | 是 |
5. | 執業前二年內服務機構之財務報表，不得查核簽證。 | 是 | 是 |
6. | 會計師名義不得為他人使用。 | 是 | 是 |
7. | 未握有本公司及關係企業之股份。 | 是 | 是 |
8. | 未與本公司及關係企業有金錢借貸之情事。 | 是 | 是 |
9. | 未與本公司或關係企業有共同投資或分享利益之關係。 | 是 | 是 |
10. | 未兼任本公司或關係企業之經常工作，支領固定薪酬。 | 是 | 是 |
11. | 未涉及本公司或關係企業制定決策之管理職能。 | 是 | 是 |
12. | 未兼營可能喪失其獨立性之其他事業。 | 是 | 是 |
13. | 與本公司管理階層人員無配偶或二親等以內之親屬關係。 | 是 | 是 |
14. | 未收取任何與業務有關之佣金。 | 是 | 是 |
15. | 截至目前為止，未受有處分或損及獨立原則之情事。 | 是 | 是 |
評估結果：經評估獨立性及適任性均符合相關法令規定。
董事會評鑑執行情形：
本公司依「董事會績效評估辦法」於113年第1季執行112年度本公司內部董事會績效評估，其評估結果已於113.03.15提報本公司第九屆第13次董事會在案。並依辦法規定每三年委託外部機構執行董事會績效評估,本公司最近一次外部評估為112年1月,其相關評估結果揭露如下表
評估週期 | 評估期間 | 評估範圍 | 評估方式 | 評估內容 |
每年執行一次 | 112.01.01~112.12.31 | 董事會、個別董事成員、審計委員會及薪資報酬委員會 | 本次評估為內部自評，採用內部問卷方式進行評估，經回收統計評估結果 | ● 董事會績效評估之衡量項目，含括下列五大面向： ①對公司營運之參與程度。 ②提升董事會決策品質。 ③董事會組成與結構。 ④董事的選任及持續進修。 ⑤內部控制。 ● 董事成員績效評估之衡量項目，含括下列六大面向： ①公司目標與任務之掌握。 ②董事職責認知。 ③對公司營運之參與程度。 ④內部關係經營與溝通。 ⑤董事之專業及持續進修。 ⑥內部控制。 ● 功能性委員會績效評估之衡量項目，含括下列五大面向： ①對公司營運之參與程度。 ②功能性委員會職責認知。 ③提升功能性委員會決策品質。 ④功能性委員會組成及成員選任。 ⑤內部控制。 |
評估結果： ● 董事會運作績效評估自評 董事會績效評估指標包含五大面向，共計45項指標，平均成績為90.89分，評估結果為『優』 ，顯示董事會整體之運作，尚屬完善，有善盡監督及管理公司之責，符合公司治理之要求。 ● 董事成員績效評估 董事成員績效評估指標包含六大面向，共計23項指標，平均成績90.98分，評估結果為『優』 ，顯示董事成員對於董事會之參與度及整體運作熟悉度良好，已具備執行職務之能力，有助提昇 董事會之效能。 ● 審計委員會績效評量 審計委員會績效評量指標包含五大面向，共計22項指標，平均成績90.91分，評估結果為 『優』，顯示審計委員會整體之運作，情況良好，有助提昇董事會之效能。 ● 薪資報酬委員會運作績效自評 薪資報酬委員會績效評量指標包含五大面向，共計22項指標，平均成績90.53分，評估結果 為『優』，顯示薪資報酬委員會整體之運作，情況良好，有助提昇董事會之效能。 | ||||
★本公司董事會外部評估結果
評核機構：投資人關係協會
評核委員：郭宗霖委員、許碧雲委員、王士豪委員
該評核機構及評核委員與本公司並無業務往來，無任何影響獨立性之情事
評估週期 | 評估期間 | 評估範圍 | 評估方式 | 評估內容 |
每三年執行一次 | 111.01.01~111.12.31 | 董事會績效評估之衡量項目，含括下列五大面向： | 本次評估委託外部機構「投資人關係協會」評核，針對本公司全體董事進行問卷調查及回收統計評估結果，並進行實地訪談做成評估報告。 | 董事會績效評估之衡量項目， 含括下列五大面向： (1)董事會組成及專業發展 評估內容涵蓋:董事會結構、董 事會組成多元化、董事進修情 形、董事培訓規劃等。 (2)董事會決策品質 評估內容涵蓋:董事決策所需 資訊之完整性與及時性、董事 參與會議程度、董事會開會頻 率及時間配置等。 (3)董事會運作效能 評估內容涵蓋:內部關係經營 與溝通、董事對公司營運參與 及掌握程度、董事會與會計師 溝通情形等。 (4)內部控制及風險管理 評估內容涵蓋:董事對公司營 運風險之管理、公司內部規章 之制定與執行、對公司內控制 度有效性之督導、內外部舉報 管道之暢通等。 (5)董事會參與企業社會責任程度 評估內容涵蓋:董事會對ESG 的關注程度、公司與外部股東 或利害關係人溝通管道、公司 對ESG之參與及投入程度、公 司落實治理機制之作為等。 |
評估結果： ★問卷調查 1. 發放對象：全體董事會成員 2. 回收情形：100% 3. 問卷評估方式：問卷係以1 至5 之量度評估，1 為未能滿足（非常不同意），5 為皆能滿足（非常同意）。 4. 問卷評估得分結果 (1)董事會組成及專業發展:4.43 (2)董事會決策品質:4.63 (3)董事會運作效能:4.54 (4)內部控制及風險管理:4.49 (5)董事會參與企業社會責任程度:4.54 ★實地訪評 1.訪評日期：民國112年01月10日及01月12日 2.訪評方式：線上訪談 3.訪評對象： 黃世明 董事長暨總經理 林渭宏 獨立董事(審計委員會召集人) 林建羽 財務長 林代凌 會計部經理暨公司治理主管 陳淑菁 稽核主管 4.結論及建議 根據本公司提供之董事會議事錄、內部現行政策、其他輔助文件及公開資訊，並結合自評 問卷與實地訪談結果出具評估報告，並彙整出評估結論與建議事項，供本公司內部使用，以 為後續研擬相關改善措施決策之參考。 建議事項: (1) 設置「永續發展委員會」之功能性委員會 (2) 每年編製永續報告書並經第三方認證 (3) 新增一席獨立董事席次 (4) 訂定公司治理守則 (5) 制訂董事會成員及重要管理階層之接班規劃 (6) 設置推動企業誠信經營專(兼)職單位並定期向董事會報告執行情形 (7) 制定與營運目標連結之智慧財產管理計畫 (8) 制定經董事會通過之風險管理政策及程序 (9) 參酌審計品質指標(AQI)評估簽證會計師之獨立性及適任性 (10) 每年召開至少二次法人說明會 (11) 強化公司網站揭露之訊息 (12) 設置資訊安全長及負責資訊安全之專責單位、主管及人員 (13) 申報英文版「股東會議事手冊及會議補充資料」，「股東會年報」及「年度財務報告」 | ||||
永續發展委員會
本公司於112.11.03成立永續發展委員會,本委員會下設立「永續發展推動小組」、「誠信經營推動小組」及「風
險管理推動小組」三個功能小組，負責推動公司治理確保企業永續發展相關工作的推動與落實。並且每年定期向董事會報告。最近一次報告日期為113年11月08日，董事會針對報告內容提出相關建議，供經營團隊參考並由各功能性小組負責執行,並檢視執行進度,必要時敦促經營團隊進行調整。
委員會由三名董事組成，其中兩位為獨立董事，並設執行秘書一名，負責辦理本委員會議事相關事務與執行。
永續發展委員會成員姓名 | 簡歷 | 職稱 | 主要專長 | 113年度出席次數 |
黃靖容(召集人) | 清華大學原子科學所碩士 | 董事 | 經營管理 領導決策 產業知識 | 2次 |
林震岩 | 政治大學企業管理博士 | 獨立董事 | 經營管理 風險管理 財務會計 公司治理 經濟部iPAS淨零碳規劃管理師 | 2次 |
蔡志瑋 | 國立政治大學會計研究所碩士 | 獨立董事 | 經營管理 風險管理 財務會計 公司治理 | 2次 |
運作情形
本公司於112.11.03成立永續發展委員會，本屆委員任期:113年7月12日~116年6月12日，113年度已召開2次會議, 最近一次開會日期為113年11月8日。
永續發展委員會職權包括：
一、制定企業永續發展方向、策略及目標，並擬定相關管理方針及具體推動計畫。
二、企業永續發展規劃，包含永續治理、誠信經營、環境與社會面之目標、策略與執行方案之制定。
三、宣導及落實公司誠信經營及風險管理等面向之相關工作。
四、公司永續發展執行情形與成效之檢討、策略目標及相關規章制度之修訂，並定期提報董事會報告。
五、其他經董事會決議由本委員會辦理之事項。
風險管理
為落實企業風險管理，本公司於112.11.03成立永續發展委員會,委員會轄下設風險管理推動小組，負責辦理風險管理政策與程序之修訂及風險管理機制之運作。本公司風險管理政策與程序於112.11.03經董事會決議通過。
本公司財會處負責風險管理推動小組之運作，進行風險因子鑑別與風險控管，以確保風險管理組織之指揮調度、自我評估及執行等更有效率，並定期(至少一年一次)向董事會報告風險管理執行情形，最近一次呈報日期為113年11月8日。
運作情形
本公司於112.11.03成立風險管理推動小組，隸屬於董事會下之永續發展委員會之功能小組，並向董事會報告推動小組成員之權責及未來計畫。
本公司風險管理推動小組由本公司各權責單位組成任務編組，各權責單位應明確辨識其所面臨之各項風險，並遵從規定執行必要之作業及風險管理工作，確保所涉風險控制於可承擔之範圍內。113年度已召開2次會議。
風險管理範疇
一、策略暨營運風險
二、財務風險
三、法遵風險
四、資訊安全風險
五、氣候變遷風險
六、品質風險
本公司風險管理程序如下:
一、風險辨識：各風險管理權責單位依其組織業務事項發掘風險項目。
二、風險分析：各風險管理權責單位分析、評定風險等級及風險值，建立風險地圖，並篩選出重要風險。
三、處理風險：各風險管理權責單位擬定、執行風險對策，並評定殘餘風險。
四、監督與檢討：各風險管理權責單位應隨時注意風險環境變化及新風險之發生，並監督已辨識之風險及提出必
要警示，且檢討風險對策之有效性及風險處理步驟之正確性，確實落實內部控制作業。
五、資訊傳遞、溝通與諮詢：本公司財會處負責風險管理推動小組之溝通協調，確保風險管理作業之能有效執
行，並將公司風險管理有關之資訊確實蒐集、彙整、紀錄、報導與揭露，以利風險管理之持續運作。
誠信經營政策
本公司於112.11.03成立永續發展委員會,委員會下設立「誠信經營推動小組」,由本公司行政部辦理相關作業程序及行為指南之修訂與相關作業推動，每年底向董事會報告其執行情形。最近一次呈報日期為113年11月8日。
運作情形
本公司於112.11.03成立「誠信經營推動小組」，隸屬於董事會下之永續發展委員會之功能小組，並向董事會報告推動小組成員之權責及未來計畫。113年度已召開2次會議。
主要工作執掌：
1.防範不誠信行為相關規章制度之修訂。
2.誠信政策宣導訓練之推動及協調。
3.規劃檢舉制度，確保執行之有效性。
4.舉報立案之處理調查，並作成報告。
舉報流程及管道
- 設立檢舉管道
本公司提供正當檢舉管道，並對於檢舉人身分及檢舉內容確實保密。
檢舉專線：00886-3-4899054分機1111
檢舉信箱：integrity@celxpert.com.tw
- 檢舉案件提報
檢舉案件由檢舉受理單位窗口負責受理檢舉相關事宜，受理單位窗口應仔細研議檢舉內容並考量案件影響程度，並依案件影響程度分類調查及提報。
- 檢舉事證調查
檢舉案件經受理成案後，即進行查明相關事實，必要時可將檢舉人個人資料隱蔽後洽請必要之相關單位及法務提供協助。
- 檢舉案件處理
如經證實被檢舉人確有違反相關法令或公司規章情事，應立即要求被檢舉人停止相關職務行為並適當處置。
，且必要時透過法律程序請求損害賠償，以維公司之權益。
並即時於公司內部網站揭露違反人員之職稱、姓名、違反日期、違反內容及處理情形等資訊。
本公司於112年11月3日經董事會通過修訂誠信經營守則，增訂違反誠信經營規定之舉報處理流程並設置檢舉專線及檢舉信箱， 成立迄今尚無收到任何檢舉或申訴案件。
落實禁止內線交易之執行情形
本公司公司治理實務守則第十條第三項及第四項規定，為維護股東權益，落實股東平等對待，本公司應訂定內部規範 ，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。 前項規範宜包括本公司內部人於獲悉公司財務報告或相關業績 內容之日起之股票交易控管措施，包括(但不限於)董事不得於 年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之 封閉期間交易其股票。
內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序第五條之一規定，本公司之內部人不得於年度財務報告公告
前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。
執行情形: 本公司分別於113 年1 月26 日、113年4月30日、113年7月12日以及113年10月8日以E-mail 方式通知董事及內部經理人，本公司預計公告財報時程，並通知其股票交易封閉期間，避免董事及內部經理人誤觸該規範。